Compliance para PYMES
Un sistema sencillo y eficaz para prevenir riesgos legales y fomentar la ética empresarial
En Asesoría Jurídica Integral A4 diseñamos e implantamos Modelos de Compliance adaptados a PYMES. Nuestro objetivo es dotar a tu empresa de un sistema básico y eficaz de prevención de riesgos legales y penales, proporcional a su tamaño y estructura, fomentando la ética, la transparencia y la responsabilidad empresarial.
Cumple con la normativa vigente
Nuestros modelos se ajustan al marco legal aplicable:
Identificación de riesgos
Ayudamos a tu empresa a detectar y controlar los riesgos más habituales:
- Riesgos penales: corrupción, fraude, delitos fiscales, blanqueo.
- Riesgos laborales: incumplimientos en prevención de riesgos, acoso laboral, discriminación.
- Riesgos comerciales: incumplimiento de contratos, competencia desleal.
- Riesgos financieros: impagos, facturación ficticia, uso indebido de fondos.
Código ético y principios básicos
Incluimos la redacción y entrega de un Código Ético para todos tus empleados, que recoge principios esenciales como:
- Cumplimiento estricto de la legalidad.
- Prohibición de sobornos, regalos indebidos y conflictos de interés.
- Compromiso con la igualdad y la no discriminación.
- Respeto al medio ambiente y responsabilidad social empresarial.
Responsable de compliance
Para simplificar la gestión, en PYMES el órgano de administración, socio director o gerente puede asumir las funciones de Responsable de Cumplimiento, formalmente designado mediante acta. Nosotros te proporcionamos la plantilla y asesoramiento para ello.
Canal de denuncias simplificado
Implantamos un canal interno de denuncias adaptado a tu empresa:
- Dirección de correo electrónico específica.
- Buzón físico de sugerencias/denuncias.
Se garantiza siempre la confidencialidad y la protección del informante, prohibiéndose cualquier represalia.
Formación y comunicación
Formamos a tu equipo en materia de compliance con, al menos, una sesión anual, y te ayudamos a comunicar periódicamente el Código Ético y la existencia del canal de denuncias.
Controles internos básicos
Establecemos controles internos simples y eficaces, como:
- Revisión periódica de facturas y pagos.
- Firma mancomunada en operaciones relevantes.
- Checklist de obligaciones fiscales, laborales y mercantiles.
Sistema disciplinario
Definimos un sistema disciplinario que prevé medidas ante incumplimientos, respetando la legislación laboral y los derechos del trabajador.
Revisión y actualización
Revisamos tu Programa de Compliance cada año o antes si hay cambios normativos o incidentes relevantes, garantizando su eficacia y adecuación permanente.
Documentos de apoyo
- Código Ético para PYMES.
- Acta de Designación del Responsable de Cumplimiento.
- Matriz de Riesgos Simplificada.
- Plantilla de Canal de Denuncias.
Implanta hoy un modelo de compliance adaptado a tu PYME
Protege tu empresa de riesgos legales y mejora su reputación con un sistema sencillo, eficaz y asequible.